蓝鲸新闻3月27日消息（记者 王婉莹）监管一纸公告，将一家成立32年的老牌期货公司——东华期货有限公司（下称“东华期货”）的股东乱象问题推向台前。
记者梳理，目前，东华期货共两家股东，中永诺信（北京）投资有限公司（下称“中永诺信”）、南京创元商业管理有限公司（下称“南京创元”）分别持股42.09%、57.91%。经查，中永诺信存在公司股东系股权代持、法人系替他人挂名、长期未切实履行身为东华期货股东义务等问题，严重危及东华期货稳健运行。江苏证监局责令该公司在三个月内转让东华期货股权。
另一股东南京创元也有“污点”，去年11月曾因“虚假出资”被监管点名。经查，该公司于2023年10月认缴东华期货1410万元的注册资本，但未实缴。
业内人士指出，股东系列问题可能会影响到东华期货的经营决策，甚至连带违规，且期货业务属于高风险的金融业务，如果机构自身经营或股东层面存在风险隐患，亦会危及投资者的财产安全，“应当寻找具有经营实力和业务经验的新股东，来摆脱当前风险。”
就股东被清退及虚假出资等问题及相关进展，记者多次致电东华期货进行采访，截至发稿前未能取得联系。
中永诺信被监管勒令“清退”东华期货股权
近日，江苏证监局向东华期货股东中永诺信下发一则监管函，指出其未在工商注册地实际经营，法定代表人系替他人挂名，股东持有公司股权均系代持，长期未切实履行东华期货股东义务，严重危及东华期货稳健运行。由此，监管责令其三个月内清退所持东华期货42.09%的股权，并在完成转让前限制行使股东权利。
（图片来源：江苏证监局）天眼查信息显示，中永诺信成立于2013年，位于北京市，是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本55000万人民币，超越了99%的北京市同行。
正是这样一家“表面风光”的公司，却暗藏诸多违规操作。2021年7月、2022年10月该公司两度因“未按规定期限公示年报”被列入经营异常名录；2022年11月、2023年5月，该公司再因“通过登记的住所或者经营场所无法联系”被列入经营异常名录。记者关注到，在被监管点名前，中永诺信已于2023年6月被吊销执照，目前公司股权均已被冻结。
中永诺信的实控人为自然人吕明，持股比例为99%，另一股东为李秀英，持股比例为1%，二者均无其他关联企业。监管已明确，中永诺信的股东股权系代持，实际控制人隐匿，工商登记的法定代表人李秀英仅为“替身”。
但从过往股东信息来看，这家公司并不“干净”，牵涉曾遭立案的“诺信系”。记者穿透信息发现，中永诺信初始股东中的刘洋、杨玉斌均为天津中永诺信投资管理有限公司（下称“天津诺信”）股东，二者各自持股50%。刘洋为公司法人、执行董事、经理，杨玉斌任公司监事。
据公开信息，天津诺信是一家以“诺信”为品牌的投资集团，创立于2013年，对外宣称涵盖期货、保险代理、私募基金、商业保理、融资租赁、供应链金融等多种业务，战略投资跨越亚、美、欧等多个市场。通过宣扬高收益、低风险、低门槛的各类产品，“诺信系”吸引了一批投资者。
但显然，如此“躺赚”的金融产品并不存在。2020年9月，天津市公安局河西分局对天津诺信等涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，对涉案资产开展追赃挽损工作。
值得关注的是，东华期货的另一股东南京创元亦有“污点”。去年11月，南京创元因未实缴认缴的注册资本而受到行政监管措施。经查，该公司于2023年10月认缴东华期货1410万元的注册资本，但未实缴。这一行为被认定为“虚假出资”，违反了《中华人民共和国期货和衍生品法》和《期货公司监督管理办法》的相关规定。因此，被江苏证监局决定责令1个月内完成整改，并提交整改情况报告。
天眼查显示，南京创元成立于2000年，曾用名南京创元房地产开发有限公司，于2024年7月更名，经营范围从房地产相关变更为租赁和商务服务业，企业注册资本9000万，去年11月亦发生一次股东变更，原股东江苏中泰集团有限公司退出，江苏自天祐商业管理有限公司新进，与江苏润泰科技实业有限公司一并持股南京创元。此节点，恰与南京创元收到监管处罚的时间相近。
股东违规或影响东华期货公司治理稳定性
东华期货成立于1993年，是老牌期货公司，也是江苏省首家期货试点企业。两大股东接连被监管点名，更有被勒令清退股权者，也让市场质疑东华期货的治理结构稳定性。
多位业内人士在接受记者采访时指出，中永诺信的问题对东华期货的股权稳定性和公司治理结构造成了威胁。
香颂资本董事沈萌向蓝鲸新闻记者表示，“股东的问题可能会间接影响期货公司的经营决策，甚至会连带期货公司涉及违规。期货业务属于高风险的金融业务，如果自身经营或股东方面存在较为明显的不确定性，会对投资者的财产安全造成影响。”
中国金融智库特邀研究员余丰慧进一步指出，“这不仅会危及公司的正常运行，还将损害公司的声誉和市场信任度。特别是当股东及关联方的违规行为涉及非法吸存、虚假出资等严重违法行为时，更会直接威胁到公司的财务健康和持续运营能力。”其认为，在股东频繁违规的情况下，监管机构可能会认为公司现有的内控及治理机制不健全。
“股东股份代持很可能存在实际股东不具备资格的问题，而虚假出资则可能致使期货公司出现经营风险。”北京德和衡（青岛）律师事务所实习律师刘小然亦向记者指出。
余丰慧指出，为了恢复和确保合规性，东华期货首先需要彻底审查并清理现有的股权关系，确保所有股权持有合法透明。其次，应加强内部控制系统建设，特别是在风险管理和合规监督方面。最后，增强公司治理结构的透明度和责任感，建立更加严格的审计和报告机制，以重建市场信心。同时，积极与监管机构沟通，采取有效措施解决现有问题，并预防未来可能出现的风险。
“从下一步进展来看，东华期货需要寻找具有经营实力和业务经验的新股东或控制人，来摆脱当前风险。”沈萌表示。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)
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